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最新消息| 古鰲科技:公司與中信建投證券股份有限公司關于公司申請向特定對象... | 2022-09-12 |
| 文章来源：由「百度新聞」平台非商業用途取用"http://stock.cfi.cn/p20210107001616.html" 問題一：本次發行認購對象為公司控股股東和實際控制人陳崇軍,擬以不超過人民幣6.5億元認購本次發行的所有股份。2020年2月陳崇軍因“個人資金需求，高質押率控制了其大多數股份，面臨著質押到期的償還壓力”，為推動個人債務事宜的順利進行，化解其股權質押風險，向公司董事會申請豁免其在首發上市時所做出的在鎖定期滿兩年內，每年減持比例不超過發行前持有公司股份總數的5%的承諾。2019年12月起，陳崇軍持續在二級市場賣出所持股票，累計減持196萬股；2020年3月13日在股東大會審議通過其豁免遵守相關承諾后，陳崇軍與張海斌簽署《股份轉讓協議》，將其所持公司890萬股股份轉讓予張海斌，以上兩項合計減持比例為9.64%。2020年4月發行人在對我所關注函回復補充公告中披露，陳崇軍除質押外其余對外債務總計7,500萬元。請發行人補充說明或披露：（1）說明陳崇軍2020年2月向董事會申請豁免承諾時的理由是否真實反映了其個人資產負債情況，公司董事會是否勤勉盡責、履行了哪些必要的核查程序，做出同意其申請的決議是否審慎；（2）披露陳崇軍目前的股票質押情況、質押資金的主要用途、質權實現情形及其他債務情況，說明其是否存在質押平倉風險或者債務逾期，是否制定維持控制權穩定的相關措施；（3）說明陳崇軍目前個人資產負債情況，與其前次申請豁免自愿性承諾時披露的個人資產負債情況相比，陳崇軍資產負債狀況是否發生實質性變化，如有，請說明原因以及其前期信息披露是否真實準確；如無，請說明本次出資不超過6.5億元認購公司股份的合理性和可行性，是否存在股份代持等安排；（4）披露陳崇軍本次認購的資金來源明細，是否擬以本次發行的股份質押融資，是否存在對外募集、結構化安排或者直接間接使用發行人及其關聯方資金用于本次認購的情形；如認購資金部分或全部來源于股份質押，請說明如何防范因股份質押導致的平倉風險以及公司控制權不穩定的風險；（5）鑒于公司已與陳崇軍簽署了附條件的股份認購協議，說明公司董事會對陳崇軍的履約能力、認購資金來源等是否進行了必要的核查，針對如因陳崇軍履約能力不足導致本次發行失敗或募集資金不足，以及控制權不穩定的風險等，公司董事會擬采取何種措施有效保護公司利益;（6）本次發行方案和相關認購協議未明確發行對象認購股票數量區間的下限，請予以規范，承諾的最低認購數量應與擬募集的資金金額相匹配；（7）請陳崇軍確認定價基準日前六個月是否存在減持其所持發行人的股份的情形，并出具“本次發行完成后六個月內不減持所持發行人的股份”的承諾并公開披露；（8）本次發行完成后公司總股本將在2020年5月實施10轉增8的公積金轉增股本方案后進一步增加，本次發行擬募集資金中88.62%的資金用于補充流動資金，公司最近一期經營虧損，請結合發行人所處行業及目前經營狀況，進一步說明公司此次融資的必要性，短期內股本快速擴張是否與公司經營狀況相匹配，是否有利于保護中小（未完） 關鍵字標籤：彩盒印刷設計 |
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